Cuestionario de Operatividad - Fecha límite 9 de julio de 2024

Preguntas y Repuestas del Cuestionario de Operatividad 2023

Para confirmar criterios y responder este cuestionario se comparten preguntas hechas a la CNBV por nosotros y por algunos Centros Cambiarios con sus respuestas.

En GCD, luego de revisar todas las preguntas del Cuestionario de Operatividad para Centros Cambiarios, tuvimos dudas respecto de que criterio tomar en algunas de las preguntas e hicimos la consulta a la CNBV y esto es lo que nos respondieron:


Algunos Centros Cambiarios nos compartieron las preguntas que ellos mismos hicieron a la CNBV y las respuestas que les dieron a ellos, son las siguientes:

PREGUNTA RESPUESTA
Preguntas 196 a la 199 ¿puedo responder de acuerdo a mi Matriz de Riesgo? No, la información que se solicita no se relaciona con el resultado obtenido de acuerdo a su Metodología EBR.
En las preguntas 100 a 105 referente a la edad de los distintos tipos de usuarios, ¿la pregunta se refiere a la edad cumplida en el año 2022 (periodo de análisis) o puede ser la edad al día de hoy? Debe considerar la edad cumplida durante el periodo comprendido del 1° de enero al 31 de diciembre de 2022.
En la pregunta 97 en dónde preguntan por el número de personas morales, si fuera el caso en que se opera con Casas de Cambio, las casas de cambio las debo contabilizar aquí como persona moral ¿correcto? Se hace de su conocimiento que deberá proporcionar la información de los sujetos obligados (Casa de Cambio) en las preguntas que soliciten información que refiera a personas morales.
¿Debo consideras las Entidades Federativas donde se encuentran las sucursales o bien el domicilio de mis Usuarios? Se debe considerar la entidad federativa de las sucursales de su representada.
¿Debo considerar Metales y Documentos en la pregunta 54? Debe proporcionar la información de las operaciones de compra venta de divisas en cualquier instrumento monetario (efectivo, transferencia, documento, oro, platino, metales amonedados, etc.)
Pregunta 175. ¿En esta pregunta debo considerar el domicilio de los Usuarios que estén ubicados en regímenes fiscales preferentes, o solo establecimientos que estén ubicados en estas zonas geográficas? Se refiere a que si su representada realizó operaciones fuera del territorio nacional con países o jurisdicciones con regímenes fiscales preferentes.

Con todos estos criterios es que hemos hecho la adaptación de nuestra herramienta que se conecta a la base de datos de nuestro Sistema iMoney para dar respuesta a este cuestionario.


La herramienta ya se encuentra disponible en la sección de "Descargas" de esta página, aparece como "RESPUESTAS CUESTIONARIO OPERATIVIDAD 2023".


También se puede descargar dando clic en el siguiente botón.

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